Trình tự, thủ tục và hồ sơ để thành lập công ty chứng khoán bạn đọc các văn bản sau:
1) Luật Chứng khoán 2006 Chương VI :CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
2) Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 9/1/2007 quy định chi tiết thi hành một số điều của luật chứng khoán Chương 4: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
3)Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 về việc ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán Chương 2: Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán